Opções de estoque de smith barney

Recursos para clientes Acreditamos que a administração do plano de equidade deve ser simplificada e simples, e não uma fonte de estresse. Então, desenvolvemos plataformas de tecnologia inovadoras. O Acesso a Benefícios Corporativos e o SAPPHIRE ajudam você a gerenciar os planos de ações de seus participantes. Aqui você encontrará vídeos e guias detalhados para ajudá-lo a navegar por esses sistemas, bem como uma visão geral do nosso portal de transações de participantes recentemente redesenhado, o StockPlan Connect. Volte regularmente para ver como continuamos a aprimorar nossas ferramentas e recursos de treinamento. Nós fornecemos um conjunto de aplicativos e ferramentas avançadas para a manutenção de registros e relatórios de seus planos de ações. Criamos um portal de transações simplificado e um Centro de Conhecimento útil para oferecer suporte aos participantes. Para sua conveniência, os seguintes formulários mais solicitados estão disponíveis on-line, tanto no Adobe Acrobat Reader reg (formato PDF) quanto no Microsoft reg Word. Você precisa de um Adobe Acrobat Reader para visualizar ou imprimir as versões em PDF desses formulários ou o Microsoft Word para abrir e exibir os formulários para que os dados possam ser inseridos, impressos e salvos. Nota: Morgan Stanley não pode transferir dinheiro para terceiros quando o empregado que solicita o fio não é proprietário parcial da conta. Um Formulário W-8BEN é um Certificado de Estado Estrangeiro requerido pelo IRS para participantes que não pertencem aos EUA. Ao preencher um Formulário W-8BEN, você certifica sob pena de perjúrio que você não é um cidadão americano nem um estrangeiro residente e não está sujeito a determinados relatórios de retorno de informações dos EUA. Um formulário W-8BEN geralmente permanece em vigor por três anos civis. Um novo formulário também deve ser preenchido sempre que você mudar seu endereço. Instruções gerais para o formulário W-8BEN: Este formulário pode ser preenchido somente por ou para um indivíduo estrangeiro não residente. Se você é um cidadão americano ou um residente estrangeiro nos Estados Unidos para fins fiscais, não use esse formulário. Em vez disso, preencha um Formulário W-9. A falta de envio deste formulário resultará na retenção de impostos imposta pelo IRS. Formulário W-8BEN Capa de Certificado de Documentação Adicional (PDF) Além do Formulário W-8BEN, certas contas exigem documentação adicional. Geralmente, se você forneceu uma certificação de Status Estrangeiro, mas você possui um endereço de U. S., é necessário fornecer documentação de conta adicional. Se sua conta precisar de documentação adicional, preencha a folha de rosto e devolva com a documentação apropriada para as instruções fornecidas na capa. W8 Carta de explicação Descrição a ser atualizada por empresa. Um Formulário W-9 é um Pedido de Pagador para Número de Identificação de Contribuintes e Certificação. Sob penalidades de perjúrio, este formulário diz a Morgan Stanley que você não está sujeito a retenção de retenção por causa de subavaliar juros e dividendos em sua declaração de imposto e certificar que o Número de Seguro Social mostrado no Formulário é o seu número de identificação do contribuinte correto. Este formulário é geralmente aplicável a pessoas dos EUA, incluindo estrangeiros residentes. O endereço para enviar o formulário preenchido aparece na parte inferior do formulário. Nota: É imperativo que você certifique seu status fiscal antes de vender suas ações com Morgan Stanley. Você pode certificar que deve estar preenchendo um formulário em papel e enviando fax para o número fornecido na parte inferior do formulário ou complete on-line acessando sua conta em nosso site em estoque. Se esta certificação não for recebida, 28 retenções de retenção serão deduzidas do produto da sua venda. Este formulário autoriza Morgan Stanley a transferir dólares americanos gerados pelo exercício e venda de suas opções de compra de ações para outra conta ou instituição financeira sob a forma de transferência bancária conforme especificado por você. Esta é uma instrução permanente que não expira. Essas instruções permanecerão em vigor até serem modificadas ou rescindidas por você. Os fundos não serão conectados automaticamente, a menos que sejam instruídos no momento da negociação. Este formulário não é válido para a transferência de fundos que não sejam dólares americanos resultantes de receitas convertidas pela Worldlink. Carta de Autorização para Transferir Ativos (Valores Mobiliários) Este formulário autoriza o Morgan Stanley a transferir ativos de sua conta de plano de ações de funcionários para outra conta do Morgan Stanley especificada por Você ou a outra instituição financeira. Para alterações de endereço permanente, siga as diretrizes da sua empresa para atualizar registros pessoais. As alterações de endereço temporário devem ser enviadas por escrito ao Morgan Stanley e permanecerão em vigor até a próxima vez que sua empresa envie ao Morgan Stanley um arquivo de endereço atualizado. Nota: A folha de rosto do fax pode ser usada somente para este formulário. O formulário WorldLink é usado para permitir aos participantes a capacidade de receber receitas em moedas diferentes dos dólares americanos após a venda de estoque. O WorldLink fornece taxas de câmbio e distribui o produto aos participantes sob a forma de cheque de moeda ou fio de moeda. Os fios WorldLink são permitidos apenas para clientes corporativos não-americanos. Para que você possa receber um WorldLink Wire, o Morgan Stanley deve oferecer a moeda local desejada, o plano da sua empresa deve oferecer WorldLink e um Formulário W-8BEN deve estar arquivado e aprovado no momento da troca. Certifique-se de que o WorldLink Wire Form esteja completamente preenchido. As informações em falta anularão o fio de conversão de moeda, e um cheque do dólar americano será enviado ao endereço de registro em vez disso. Você deve verificar com um Morgan Stanley Service Professional para verificar se sua empresa oferece esse método e a moeda desejada antes de enviar este formulário. A Comissão de Valores Mobiliários aprovou um regulamento que elimina a opção de receber um certificado de estoque. As empresas que oferecem o Sistema de Registro Direto (DRS) não podem mais receber certificados de ações. O Registro Direto é uma alternativa gratuita aos certificados de estoque que registra suas ações diretamente nos livros do agente de transferência da empresa sem a necessidade de um certificado físico para provar a propriedade. Você não recebe um certificado físico, mas recebe uma declaração de propriedade e declarações de conta periódicas (pelo menos anualmente). Os pagamentos de dividendos ou de juros, materiais de procuração, relatórios anuais e outros materiais pertinentes são enviados pelo emissor ou agente de transferência. Certifique-se de que o Formulário de Transferência de DRS esteja completamente preenchido. A falta de informações atrasará o processamento da transferência DRS. Você deve verificar com um Morgan Stanley Service Professional para verificar se sua empresa oferece esse método e a moeda desejada antes de enviar este formulário. As informações sobre este site são de natureza geral. Não se destina a cobrir os termos específicos do (s) plano (s) de equidade da sua empresa. Consulte os documentos do plano de equidade da sua empresa se você tiver alguma dúvida. Participantes com notificações do StockPlan Connect. Nós melhoramos regularmente o desenvolvimento e desenvolvimento de novos produtos e serviços para ajudar a garantir que seus participantes experimentem com Morgan Stanley é fácil e agradável. Saber mais . StockPlan Connect Notifications Quando você se inscreve neste serviço, seus participantes recebem emails personalizados contendo lembretes de eventos importantes do plano de estoque, notificação de ações importantes da conta e informações sobre tópicos financeiros atuais. Explore nossas idéias Série Insights Series Os artigos de liderança de pensamento, vídeos e infografia desta série abordam uma série de tópicos relacionados à compensação de capital e as tendências da indústria. Veja todos os artigos. Apresentando os resultados da pesquisa Morgan StanleyNASPP que examinou as tendências em práticas e políticas 10b5-1, este artigo pode ser de particular interesse para os executivos da sua empresa. Leia o artigo